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上海茶业交易中心

交易指南

  • 交易总则
  • 交易细则
  • 会员管理办法
  • 风险控制管理细则
上海茶业交易中心
交易总则
第一章 概述

第一条 为维护上海茶业交易中心(以下简称“本中心”)现货交易秩序,规范交易各方的交易行为,保障交易各方的合法权益,根据《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规,制定《上海茶业交易中心交易总则》(以下简称“本总则”)。

第二条 本中心只组织商品现货全额交易,不从事权益类交易及其他标准化合约交易。本中心集中优化资源配置,降低交易成本,为交易各方提供专业、完善、透明的商品交易市场。

第三条 本中心根据公开、公平、公正和诚实信用原则,依托本中心官方网站,运用安全、高效、便捷、先进的电子商务技术,为会员及交易用户进行商品现货交易提供相关服务。

第四条 本中心的交易日为每周一至周五(国家法定节假日除外),具体交易时间按本中心各交易商品上市公告执行。本中心认为必要时,有权调整交易时间或暂停交易,详见本中心发布的公告。

第五条 本总则适用于本中心有关的一切交易活动。本中心对相应交易模式或交易品种另有特别规定时,适用该特别规定。

第六条 本中心的工作人员、会员、交易用户、银商转账合作银行、交收仓库等必须遵守本规则。  

第二章 会员及交易用户

第七条 本中心实行会员制,分A类会员、B类会员。(如无特别说明,以下提及的“会员”包括“A类会员”和“B类会员”)。

A类会员是指经过本中心审核通过,拥有商品所有权并在本中心发售商品的法人机构,该会员对商品质量、品牌、知识产权等承担法律责任。会员资格申请、管理、会员权利义务及收费标准等参见《上海茶业交易中心会员管理办法》。

B类会员(即授权服务机构)是指在本中心拥有现货发售优先购买权和为交易用户参与买卖提供交易通道、协助其完成交易、结算、交货等服务的法人机构;会员资格申请、管理、会员权利义务及收费标准等参见《上海茶业交易中心会员管理办法》。

同一家法人机构不能同时申请A、B类会员资格。

第八条 交易用户是指经过本中心和B类会员确认,通过本中心电子交易系统进行商品交易、结算及提货的合法机构或自然人。

第九条 所有会员及交易用户在根据相关规定成为本中心会员及交易用户时,均表示明确接受并承诺严格按照本中心的各交易规则和各公告等进行交易。

第十条 为保证商品交易的便捷和安全,本中心对会员及交易用户实行代码管理。

第十一条 代码和交易密码为该会员或该交易用户的电子签名,会员或交易用户对其发出的交易指令和产生的交易结果承担全部法律责任。

第三章 交易模式及流程

第十二条 本中心目前采用协议转让模式。本中心可根据实际情况,在法律法规允许的情况下推出其它模式的商品现货交易。

第十三条 本中心设有严格的审核机制,只有经过本中心审核通过的商品才能在本中心交易平台进行交易。商品交易管理等详见《上海茶业交易中心交易细则》。

第十四条 本中心商品交易采用商品代码制,交易商品的最小单位、报价货币、最小变动价位、每日涨跌幅限制、最小交货量等参数将在相应的商品交易公告中规定。

第十五条 会员及交易用户的资金划拨均采用银商转账的方式进行。会员及交易用户必须在本中心指定的银商转账合作银行开立自有资金账户,并与其在本中心交易平台上开立的交易账户绑定。

第十六条 会员及交易用户的货款及各项费用的代收代付或暂存暂付, 均通过银商转账合作银行进行。

第十七条 交易流程包括发售及申购、挂牌、交易、结算、提货。特殊商品本中心可以不做挂牌上市,具体内容详见《上海茶业交易中心交易细则》。

第十八条 A类会员申请并经本中心审核通过后,可在本中心发售商品。B类会员或交易用户通过本中心交易系统按本中心公告的发售价申购交易商品,申购完毕后,本中心将发售商品记入B类会员或交易用户的交易账户,视为B类会员或交易用户订购成功。本中心在扣除发售服务费及其他费用,并将相应申购货款通过结算银行向A类会员支付后,该商品的所有权、风险、以及该商品对应的保险权益均转由该B类会员或交易用户享有和承担。本中心挂牌后,该交易商品可以进入交易系统再次交易。发售服务费和其他费用标准详见相应的商品交易公告。

第十九条 后续在交易系统的交易流程:B类会员或交易用户登陆系统,发出买卖指令;该笔指令所对应的全额货款或商品相应被冻结。B类会员或交易用户撤消指令,只对原指令未成交部分有效。B类会员或交易用户撤消成功后,电子交易系统将自动解冻所对应的交易款及交易商品。否则,未成交部分继续在交易系统中参加当日交易。一经成交即视为买卖双方达成交易,交易系统扣除交易手续费、仓储费等相关费用,将剩余货款转给卖方,将交易商品计入买方交易账户。详细流程及交易规则等详见《上海茶业交易中心交易细则》。

第二十条 本中心系为买卖双方后续交易提供交易平台,买卖双方应根据买卖交易、以及买卖交易获得的收益,根据相关税收法律自行申报缴纳税费,本中心不负有任何为买卖双方及买卖交易代扣代缴税费的义务。成交双方应向本中心支付交易手续费和其它相关费用。缴费标准详见本中心相应的发售公告。

第二十一条 本中心采取实时结算和每日结算相结合的原则。交易过程中,交易系统实时记录买卖双方资金和商品数量的变化;当B类会员或交易用户交易资金余额不足时,系统不再接受其增加购买量的交易指令。当日交易结束后,交易系统对交易各方的货款及商品数量进行统一结算后,由银商转账合作银行进行实际的资金划转。具体的结算办法等详见《上海茶业交易中心交易细则》。

第二十二条 B类会员或交易用户通过交易获得的商品,可根据商品挂牌上市公告中的提货时间,注册仓单并将仓单转为提货单进行提货。

第二十三条 仓单是指B类会员或交易用户通过本中心交易系统申请,经本中心审核通过形成的凭证。仓单可以过户,也可以注销,仓单注销后的商品可以继续参与交易。B类会员或交易用户须向本中心缴纳仓单注册或注销费用,仓单注册及注销费标准等详见发售公告。

第二十四条 提货单是指B类会员或交易用户通过本中心交易系统申请,把仓单转为提货单,提货单生成后,交易用户应缴纳相应的托管费、保险费、仓储费、清关税费(若有)和配送费用(若有)等,支付完毕并经本中心审核后,即为生效提货单,生效提货单是唯一提货凭证,不得注销,不得返回入库。相关清关税费等(若有)详见发售公告。

第二十五条 B类会员或交易用户为其持有的交易商品支付托管费、保险费、仓储费和清关税费等费用、以及交易过程中涉及的交易手续费,具体费用标准详见商品交易公告。

第二十六条 当某一上市交易商品累计提货量超过商品发售总量的一定比例,或超过一定时限等原因,本中心有权将该商品退市,具体时间以本中心公告为准。

第四章 信息发布

第二十七条 本中心通过电子交易系统、官方网站、官方微信等发布本中心的有关文件、公告和数据资料等信息,向会员及交易用户提供交易行情及相关的行业综合信息。

会员和交易用户可以通过交易系统查询包括但不限于如下交易信息:

(一)  历史行情查询;

(二)  历史成交量查询;

(三)  当日报价及成交查询;

(四)  资金及商品查询;

(五)  仓单注册或注销、过户及提货查询。

第二十八条 为本中心电子交易系统和专业网站提供软硬件服务的专业机构要遵守与本中心签订的有关协议,保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。

第二十九条 有关市场交易信息发布权属于本中心,未经许可任何单位或个人不得用于商业活动。

第五章 风险控制

第三十条 本中心实行交易价格每日最大波动幅度限制、申购量限制、风险警示、异常情况处理等风险控制制度。

第三十一条 每日最大波动幅度限制是指本中心根据交易的实际情况确定交易商品的每日涨跌最大幅度,降低交易风险的措施。

第三十二条 本中心对拟交易商品实行单一交易用户最大申购量和最小申购量限制。具体限制详见商品交易公告。

第三十三条 本中心实行风险警示制度。当本中心认为必要时,可以采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施,以警示和控制风险。

第三十四条 如果发现会员或交易用户操纵市场的行为或者出现不可抗力、意外事件以及其它异常情况时,本中心可以宣布进入异常情况状态,采取紧急措施化解风险。

第三十五条 风险揭示: 参与本中心交易的所有会员和交易用户须充分理解交易风险,由于各种风险因素(包括但不限于市场风险,流动性风险,再投资风险,政策风险,其他风险等)的存在,会员或交易用户所预期的规避风险、获利等交易目标不一定能够实现,而上述后果由会员或交易用户自行承担,本中心对此不提供担保也不承担任何责任。会员或交易用户应充分认识交易风险,谨慎交易。

第六章 诚信原则

第三十六条 本中心秉承公开、公正、诚实信用的原则,为所有会员和交易用户搭建安全可靠的交易平台。

第三十七条 会员和交易用户参与本中心交易必须在本中心指定的银商转账合作银行开立银行自有资金账户,本中心通过银商转账合作银行做统一清算。

第三十八条 本中心要求所有会员和交易用户均无不良信用记录,坚持诚信原则在本中心进行交易,倘若发现有不良行为,本中心有权进行警告和采取紧急控制措施。

第三十九条 为解决商品意外风险以及假品仿冒品的困扰,并保障会员和交易用户的利益,本中心要求在本中心交易的商品必须是本中心发售的商品,就本中心发售的商品,本中心采用代收代缴的方式对该商品进行全额投保,商品保单受益人为本中心,在交易商品所有权根据本交易规则转由B类会员或交易用户所有时,该保单受益权转为该B类会员或交易用户享有。 

第七章 附则

第四十条 本中心可根据新业务的开展情况修订本规则,并制定相应的交易细则。

第四十一条 本规则的解释权和修订权属本中心所有。

第四十二条 本规则自发布之日起施行。

上海茶业交易中心

上海茶业交易中心
交易细则
第一章 概述

第一条 为维护上海茶业交易中心(以下简称“本中心”)现货商品交易的秩序,保障交易各方的合法权益,根据《中华人民共和国合同法》、《上海茶业交易中心交易总则》,特制定《上海茶业交易中心交易细则》(以下简称“本细则”)。

第二条 本中心只组织商品现货全额交易,不从事权益类交易及其他标准化合约交易。本中心集中优化资源配置,降低交易成本,为交易各方提供专业、完善、透明的商品交易市场。

第三条 本中心根据公开、公平、公正和诚实信用原则,依托本中心官方网站,运用安全、高效、便捷、先进的电子商务技术, 为会员及交易用户进行商品现货交易提供相关服务。

第四条 本中心的交易日为每周一至周五(国家法定节假日除外),具体交易时间按本中心各交易商品上市公告执行。本中心认为必要时,有权调整交易时间或暂停交易,详见本中心发布的公告。

第五条 本细则适用于本中心有关的一切交易活动。本中心对相应交易模式或交易品种另有特别规定时,适用该特别规定。

第六条 本中心的工作人员、会员、交易用户、银商转账合作银行、交收仓库等必须遵守本细则。  

第二章 会员及交易用户

第七条 本中心实行会员制,分A类会员、B类会员。(如无特别说明,以下提及“会员”包括“A类会员”和“B类会员”)。

A类会员是指经过本中心审核通过,拥有商品所有权并在本中心发售商品的法人机构或我国法律认可的其他法律主体,该会员对商品质量、品牌、知识产权等承担法律责任。会员资格申请、管理、会员权利义务及收费标准等参见《上海茶业交易中心会员管理办法》。

B类会员(即授权服务机构)是指在本中心拥有现货发售优先购买权和为交易用户参与买卖提供交易通道、协助其完成交易、结算、交货等服务的法人机构或我国法律认可的其他法律主体。会员资格申请、管理、会员权利义务及收费标准等参见《上海茶业交易中心会员管理办法》。

同一家法人机构或我国法律认可的其他法律主体不能同时申请A、B类会员资格。

第八条 交易用户是指经过本中心和B类会员确认,通过本中心电子交易系统进行商品交易、结算及提货的合法机构或自然人。

第九条 所有会员及交易用户在根据相关规定成为本中心会员及交易用户时,均表示明确接受并承诺严格按照本中心的各交易规则和各公告等进行交易。

第十条 为保证商品交易的便捷和安全,本中心对会员及交易用户实行代码管理。

第十一条 代码和交易密码为该会员或该交易用户的电子签名,会员或交易用户对其发出的交易指令和产生的交易结果承担全部法律责任。

第三章 交易商品

第十二条 交易商品是指A类会员申请,经本中心审核通过,在本中心交易系统进行交易的商品。

第十三条 A类会员根据本中心的要求,应提供企业营业执照、税务登记证组织机构代码证(如三证合一,仅需提供企业营业执照)、原产地证明材料,质检报告等相关追溯文件。

第十四条 交易商品须储存在本中心指定的专业交收仓库,本中心每月定期对仓库内商品进行盘点和对账。

第十五条 本中心交易商品采用商品代码制,具体商品代码见本中心发售公告。

第十六条 本中心交易商品命名规则:

交易商品商标注册品牌+交易商品名称(可包含类别、等级、产地等信息)+交易商品生产年份(若有)+规格(若有)

第十七条 交易商品代码编制规则:

商品代码由6位组成,格式如下:XYYZZZ

其中X代表交易商品类别,目前使用1、2、3编制。其中1代表价值较高茶品,2代表其他茶品,3代表茶具(具体商品代码见本中心发售公告);

YY 代表交易商品在本中心交易系统录入的年份;

ZZZ 代表交易商品本年度在本中心交易系统录入时间先后顺序的序号。

第四章 交易模式及流程

第十八条 交易模式:本中心采用协议转让的交易模式。

第十九条 交易流程包括发售及申购、挂牌、交易、结算、提货。

第一节 发售和申购

第二十条 A类会员须提供商品发售申请材料,包括但不限于自身资质证明(如企业营业执照,税务登记证,组织机构代码证等)、原产地证明材料、质检报告等相关材料,向本中心提出发售申请。

第二十一条 本中心对A类会员提出的发售申请进行审核。审核通过后,本中心发布发售公告,公告内容包含申购商品信息、申购时间、单一会员或交易用户最大申购量和最小申购量的要求等。

第二十二条 B类会员或交易用户根据发售公告的相关规定,在交易账户中存入全额的交易资金,在交易系统上进行公开申购。申购完毕后,本中心将发售商品记入B类会员或交易用户的交易账户,视为B类会员或交易用户订购成功。本中心在扣除发售服务费及其他费用,并将相应申购货款通过结算银行向A类会员支付后,该商品的所有权、风险、以及该商品对应的保险权益均转由该B类会员或交易用户享有和承担。

第二十三条 A类会员须缴纳发售服务费,B类会员与交易用户须缴纳申购服务费,服务费标准详见发售公告。

第二节 挂牌

第二十四条 商品发售申购结束后,本中心发布商品挂牌上市公告,B类会员或交易用户可根据上市公告中的相关规定进行交易。特殊商品本中心可以不做挂牌上市,B类会员或交易用户申购结束后即在本中心公布的提货时间内提货,具体商品及提货时间详见本中心相关公告。

第三节 交易

第二十五条 参与交易的买卖双方须为本中心的B类会员或交易用户。交易前,买方须存入全额的交易资金,卖方须持有交易商品,以确保交易顺利进行。

第二十六条 买方或卖方通过交易系统申报买进或卖出指令,向交易系统提交交易商品代码、数量和价格信息,该指令即为买方或卖方发起该交易的确认;交易系统将交易指令按照价格优先、时间优先的原则进行排序,将交易信息,即交易对手、交易商品、交易数量及交易价格发送至交易对手方;交易对手方确认交易信息后,通过点选方式确认成交;交易系统同时冻结相对应的商品的全额货款及交易手续费。

第二十七条 确认成交后,交易系统扣除交易手续费、仓储费等相关费用,将剩余货款转给卖方,将交易商品计入买方交易账户。

第二十八条 未成交部分,发出指令的用户可以撤销指令,指令撤销后,交易系统将解冻所对应的交易款或交易商品。否则,未成交部分继续在交易系统中参加当日交易。当日交易结束后自动失效。

第二十九条 成交后,买方可以将交易商品继续参与交易,也可在商品挂牌上市公告中的提货时间后随时申请提货。

第三十条 本中心目前实行每日涨跌幅限制制度。新上市交易商品上市首日涨跌幅限制为商品发售价格的±30%,已上市商品当日涨跌幅限制为上一交易日该商品收盘价的±10%。本中心可根据商品交易的实际情况调整或取消商品的每日最大涨跌幅,并进行公告。

第三十一条 本中心为买卖双方后续交易提供交易平台,买卖双方应根据买卖交易、以及买卖交易获得的收益,根据相关税收法律自行申报缴纳税费,本中心不负有任何为买卖双方及买卖交易代扣代缴税费的义务。商品成交后,交易双方须缴纳交易手续费,手续费标准详见商品挂牌上市公告。

第四节 结算

第三十二条 本中心采取实时结算和每日结算相结合的原则。交易过程中,交易系统实时记录买卖双方资金和商品数量的变化;当B类会员或交易用户交易资金余额不足时,系统不再接受其增加购买量的交易指令。当日交易结束后,交易系统对交易各方的货款及商品数量进行统一结算后,由银商转账合作银行进行实际的资金划转,会员或交易用户可在次交易日出金。

第五节 提货

第三十三条 B类会员或交易用户持有的商品,可根据商品挂牌上市公告中的提货时间申请提货。

第三十四条 B类会员或交易用户先通过交易系统,申请注册仓单。仓单可以过户,也可以注销,仓单注销后的商品可以继续参与交易。B类会员或交易用户须向本中心缴纳仓单注册或注销费用,仓单注册及注销费标准等详见发售公告。

第三十五条 B类会员或交易用户再通过交易系统,申请仓单转为提货单,提货单生成后,B类会员或交易用户应缴纳相应的托管费,保险费,仓储费、清关税费(若有)和配送费用(若有),支付完毕并经本中心审核后,即为生效提货单,生效提货单是唯一提货凭证,不得注销,不得返回入库。相关费用标准等详见商品交易公告。

第三十六条 成功申请提货的B类会员或交易用户须在申请的提货时间内提货,如未能按期提货,由此产生的额外费用另行支付。提货时可以选择自提也可以选择物流配送,选择自提的B类会员或交易用户需自带身份证明及提货单号,在填写完提货确认单后提货;选择物流配送的B类会员或交易用户,在签收物流配送单时视为确认提货该商品。鉴于商品的特殊性,外包装不发生破损的前提下,已提货的商品概不退换。B类会员或交易用户须在A类会员提供的交易商品最佳品饮期或保质期内提货,否则造成的损失由B类会员或交易用户自行承担。交易商品最佳品饮期和保质期详见本中心发布的公告。

第三十七条 当某一上市交易商品累计提货量超过商品发售总量的一定比例或在A类会员提供的交易商品保质期的最后截止月份的前三个月,本中心有权将该商品退市,具体时间以本中心公告为准。

第五章 相关费用说明

第三十八条 本中心对仓储费、保险费、托管费的计收采用以下原则:每个交易日结算时交易系统自动记账,在商品卖出、过户或提货时,由B类会员或交易用户根据商品的实际持有日一次性缴纳。

(一)仓储费

仓储费=商品数量*日仓储收费标准(天/交易单位)*商品持有日

持有日=卖出、过户或提货日期-买入或仓储起始日期

仓储费起始计算日期和日仓储收费标准详见商品挂牌上市公告。

交易单位为罐或盒或饼等。

(二)保险费

保险费=商品数量*日保险费标准(天/交易单位)*商品持有日

持有日=卖出、过户或提货日期-买入或持有起始日期

保险费起始计算日期和日保险费标准详见商品挂牌上市公告。

交易单位为罐或盒或饼等。

(三)托管费

托管费=商品数量*日托管费标准(天/交易单位)*商品持有日

持有日=卖出、过户或提货日期-买入或持有起始日期

托管费起始计算日期及日托管费标准详见商品挂牌上市公告。

交易单位为罐或盒或饼等。

第六章 信息发布

第三十九条 本中心通过电子交易系统、官方网站、官方微信等发布本中心的有关文件、公告和数据资料等信息,向会员及交易用户提供交易行情及相关的行业综合信息。

会员和交易用户可以通过交易系统查询包括但不限于如下交易信息:

(一)历史行情查询;

(二) 历史成交量查询;

(三)当日报价及成交查询;

(四)资金及商品查询;

(五)仓单注册或注销、过户及提货查询。

第四十条 为本中心电子交易系统和专业网站提供软硬件服务的专业机构要遵守与本中心签订的有关协议,保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。

第四十一条 有关市场交易信息发布权属于本中心,未经许可任何单位或个人不得用于商业活动。

第七章 风险控制

第四十二条 本中心实行交易价格每日最大波动幅度限制、申购量限制、风险警示、异常情况处理等风险控制制度。

第四十三条 本中心对下列可能影响交易价格或交易秩序等交易异常情况予以重点监控,并可采取相应处理措施:

(一)出现地震、水灾、火灾等不可抗力因素或通讯系统故障等不属于本中心的原因而导致交易无法正常进行的;

(二)连续三个交易日涨跌停的;

(三)商品收盘价为商品发售价格的±50%的;

(四)本中心认为属于交易异常情况的其他情形。

第四十四条 针对交易异常情况,本中心可采取公告提示、调整挂牌商品每日涨跌幅限制、临时停牌、限制交易等处理措施。

第四十五条 对于个别经本中心查实认定导致交易异常的会员或交易用户,本中心可采取口头或书面警示、约谈直至限制交易账户交易等处理措施。

第四十六条 风险揭示:参与本中心交易的所有会员和交易用户须充分理解交易风险,由于各种风险因素(包括但不限于市场风险,流动性风险,再投资风险,政策风险,其他风险等)的存在,会员或交易用户所预期的规避风险、获利等交易目标不一定能够实现,而上述后果由会员或交易用户自行承担,本中心对此不提供担保也不承担任何责任。会员或交易用户应充分认识交易风险,谨慎交易。

第八章 诚信原则

第四十七条 本中心秉承公开、公正、诚实信用的原则,为所有会员和交易用户搭建安全可靠的交易平台。

第四十八条 会员和交易用户参与本中心交易必须在本中心指定的银商转账合作银行开立银行自有资金账户,本中心通过银商转账合作银行做统一清算。

第四十九条 本中心要求所有会员和交易用户均无不良信用记录,坚持诚信原则在本中心进行交易,倘若发现有不良行为,本中心有权进行警告和采取紧急控制措施。

第五十条 为解决商品意外风险以及假品仿冒品的困扰,并保障会员和交易用户的利益,本中心要求在本中心交易的商品必须是本中心发售的商品,就本中心发售的商品,本中心采用代收代缴的方式对该商品进行全额投保,商品保单受益人为本中心,在交易商品所有权根据本交易规则转由B类会员或交易用户所有时,该保单受益权转为B类会员或交易用户享有。 

第九章 附 则

第五十一条 本中心可根据新业务的开展情况修订本交易细则。

第五十二条 本规则的解释权和修订权属本中心所有。

第五十三条 本规则自发布之日起施行。

上海茶业交易中心

上海茶业交易中心
会员管理办法
第一章 概述

第一条 为了充分发挥上海茶业交易中心(以下简称“本中心”)服务功能,确保本中心会员规范有序发展,根据《上海茶业交易中心交易总则》、《上海茶业交易中心交易细则》,制定本会员管理办法。

第二条 会员是指自愿申请,经本中心审核批准,在本中心从事商品发售或交易等业务的法人机构或者我国法律认可的其他法律主体。

第三条 本中心工作人员及所有会员必须遵守本办法。

第二章 会员分类

第四条 本中心实行会员制,分A类会员、B类会员。(如无特别说明,以下提及的“会员”包括“A类会员”和“B类会员”)。

A类会员是指经过本中心审核通过,拥有商品所有权并在本中心发售商品的法人机构或者我国法律认可的其他法律主体,该会员对商品质量、品牌、知识产权等承担法律责任。

B类会员(即授权服务机构)是指在本中心拥有现货发售优先购买权和为交易用户参与买卖提供交易通道、协助其完成交易、结算、交货等服务的法人机构或者我国法律认可的其他法律主体;同一家法人机构或者我国法律认可的其他法律主体不能同时申请A、B类会员资格。

第五条 本中心有权根据新业务的开展情况增设会员分类,并发布增设会员的公告。

第三章 会员资格与申请流程

第一节 A类会员资格

第六条 A类会员资格:

(一)合法设立的法人机构或者我国法律认可的其他法律主体 ;

(二)无不良信用记录;

(三)拥有本中心发售商品所有权;

(四)在本中心所发售商品的质量、品牌、知识产权等能承担法律责任;

(五)自愿接受并遵守本中心的各项管理制度及文件规定。

第二节 B类会员资格

第七条 B类会员资格:

(一)合法设立的法人机构或者我国法律认可的其他法律主体;

(二)无不良信用记录;

(三)拥有一定数量的交易用户;

(四)自愿接受并遵守本中心的各项管理制度及文件规定。

第三节 会员申请流程

第八条 申请本中心会员流程:

(一)A类会员填写并提交本中心统一制定的《A类会员合作协议》,A类会员还需提交交易商品《发售服务合同》及相关营业证照或自身资质证明、发售商品原产地证明等申请资料。B类会员填写并提交本中心统一制定的《授权服务机构合作协议》和《补充协议》(如有)及相关营业证照等申请资料;

(二)本中心审批通过后,会员获得会员编号、初始密码和交易账号等信息;

(三)会员在本中心指定的银商转账合作银行开立银行账户,并与其在本中心交易系统中的交易账号进行银商绑定;

(四)根据本中心规定的相关标准,A类会员缴纳发售服务费、B类会员缴纳会费。

第九条 成为本中心会员后,可根据本中心相关规定,A类会员可提交发售商品申请,B类会员可拓展其下辖交易用户并为交易用户提供相关服务。

第十条 A类会员信息查询详见本中心官网的商品发售公告, B类会员信息查询详见本中心官网“授权服务机构”栏目。

第四章 会员权利和义务

第一节A类会员权利和义务

第十一条 A类会员权利:

(一)向本中心提出发售交易商品的申请;

(二)在本中心进行品牌宣传和推广;

(三)根据交易商品《发售服务合同》等约定收取货款;

(四)本中心规定的其他权利。

第十二条 A类会员义务:

(一)严格遵守本中心的各项交易规则及相关会员制度;

(二)对在本中心发售交易商品的质量、品牌、知识产权等承担法律责任;

(三)根据交易商品《发售服务合同》约定配送商品;

(四)向本中心支付发售服务费等费用;

(五)本中心规定的其他义务。

第二节 B类会员权利和义务

第十三条 B类会员权利:

(一)拥有本中心现货发售商品的优先购买权;

(二)可获得下辖交易用户在本中心商品发售阶段申购成交金额的2.5%和相应商品挂牌上市后交易成交金额的0.2%作为其管理下辖交易用户的服务费。本中心有权调整相关费用收取标准,具体详见本中心公告;

(三)本中心规定的其他权利。

第十四条 B类会员义务:

(一)严格遵守本中心的各项交易规则及本办法的各项规定;

(二)及时全额缴纳会费及其他各项费用;

(三)为其下辖交易用户参与买卖提供交易通道、协助其完成交易、结算、交货等服务;

(四)及时、完整、准确地向交易用户提供本中心发布的各项信息,提供商品信息及交易行情;

(五)全面、完整、准确地向交易用户揭示交易风险;

(六)为交易用户提供注册开户、申购、交易等培训;

(七)本中心规定的其他义务。

第五章 会员管理

第十五条 会员数量控制:

A类会员不进行数量控制;

B类会员进行数量控制,总数不超过200家。根据业务需要,本中心可以增减上述会员数量限制,并发布相应公告。

第十六条 本中心对会员资格实行年检制,会员资格期限为一年,会员资格到期前一个月,本中心将对其会员资格进行再审核。通过审核的B类会员缴纳下一期的相关会费后,会员资格自动延续。未通过审核的会员,本中心取消其会员资格,并发送通知和公告,对B类会员作为授权服务机构期间获得的交易用户,本中心有权告知交易用户重新选择授权服务机构,如果交易用户逾期未选择的,则由本中心自行调整。

第十七条 本中心有权对会员入会费标准、会员期限等规则进行调整。

第十八条 会员报告制度:

(一)法定代表人变更;

(二)名称、地址、经营范围或者联系方式变更;

(三)被国家主管机关撤销其工商登记或予以解散;

(四)发生重大诉讼案件或者经济纠纷;

(五)因涉嫌违法、违规受到有关机关调查、采取监管措施或者受到行政处罚等;

(六)本中心规定的其他情形。

会员有上述情形之一的,应当及时向本中心书面报告,否则引起一切后果、损失和法律责任均由会员自行承担。

第十九条 会员业务规范要求:

A类会员应根据本中心相关制度及协议等约定及时提供商品,如发生提供假货、仿冒及质量有瑕疵的商品、配送拖延等情况,引起的一切后果、损失和法律责任均由A类会员自行承担。

B类会员须遵守以下业务规范,否则引起一切后果、损失和法律责任均由B类会员自行承担。本中心有权采取口头或书面警示、对其交易账户进行管制、撤销其B类会员资格等处理措施。

(一) B类会员以自身名义参与本中心交易活动应与其下辖交易用户的交易活动严格分离;

(二) B类会员拓展业务,必须秉承诚实信用的原则;

(三)B类会员对本中心发售现货若要行使优先购买权,应当在本中心正式发售日的五个交易日前将需要购买的品种、数量以书面形式告知本中心,并保证其交易账户中有足额的资金,本中心将在正式发售前为B类会员优先配售,否则,视同B类会员放弃对于该次发售的优先购买权;

(四)本中心规定的其他业务规范要求。

第二十条 B类会员禁止行为:

(一)要求其下辖交易用户资金存入会员的银行资金账户;

(二)以“代客买卖”等名义拓展本中心各项业务和服务;

(三)未向交易用户充分揭示交易风险;

(四)提供虚假信息欺诈交易用户;

(五)以承诺收益、保本等方式故意误导或诱导交易用户进行交易;

(六)泄露交易用户各类信息造成不良后果;

(七)操纵市场价格,破坏市场秩序;

(八)擅自对外发布未经本中心审核同意的任何信息、言论;

(九)本中心规定的其他禁止行为。

B类会员因上述情形而引起一切后果、损失和法律责任均由会员自行承担。本中心有权采取口头或书面警示、对其交易账户进行管制、撤销其B类会员资格等处理措施。

第二十一条 当会员出现下列情形之一时,本中心有权取消其会员资格且缴纳的会员费将不予清退:

(一)会员被国家主管机关撤销其工商登记或予以解散;

(二)会员因涉嫌违法、违规受到有关机关调查、采取监管措施或者受到行政处罚等;

(三)会员发生重大诉讼案件或者经济纠纷;

(四)会员严重违反本中心规章制度并造成恶劣后果;

(五)未按照本中心的要求全额支付会员费;

(六)本中心认为必须取消会员资格的其他情形。

第二十二条 B类会员服务管理人员的配备要求:

(一)需配备不少于1名熟悉本中心相关交易规则及经营业务的专职人员;

(二)需配备足够的服务人员。

B类会员因未达到上述要求所造成一切后果、损失和法律责任均由B类会员自行承担。本中心有权采取口头或书面警示、对其交易账户进行管制、撤销其B类会员资格等处理措施。

第六章 附则

第二十三条 本中心可根据新业务的开展情况修订本会员管理办法。

第二十四条 本办法的解释权及修改权归本中心所有。

第二十五条 本办法自发布之日起施行。

上海茶业交易中心

上海茶业交易中心
风险控制管理细则
第一章 概述

第一条 为维护上海茶业交易中心(以下简称“本中心”)现货商品交易的秩序,控制交易风险,保障交易各方合法权益及本中心交易系统正常运行,根据国家相关法律法规,依据《上海茶业交易中心交易总则》、《上海茶业交易中心交易细则》,特制定《上海茶业交易中心风险控制管理细则》(以下简称“本细则”)。

第二条 本中心实行申购量限制、交易价格每日最大波动幅度限制、风险警示、异常情况处理等风险控制措施。

第三条 所列风险控制措施为控制市场风险的必须手段,本中心可根据实际情况实施其他风险控制措施。

第四条 本中心依托官网发布采取风险控制措施的公告。

第五条 本中心工作人员、会员、交易用户、银商转账合作银行、交收仓库等都必须遵守本细则。

第二章 交易商品发售与申购

第六条 交易商品必须经本中心审核通过并在本中心交易系统进行交易的商品。

第七条 A类会员根据本中心的要求,应提供发售申请材料,包括但不限于企业营业执照,税务登记证,组织机构代码证(如三证合一,则只需提供企业营业执照)、原产地证明材料,质检报告等相关材料等,向本中心提出发售申请。

第八条 为解决商品意外风险以及假品仿冒品的困扰,并保障会员和交易用户的利益,在本中心交易的商品必须是本中心发售的商品,就本中心发售的商品,本中心采用代收代缴的方式对该商品进行全额投保,商品保单受益人为本中心,在交易商品所有权根据本中心交易细则转由B类会员或交易用户所有时,该保单受益权转为B类会员或交易用户享有。

第九条 本中心实行单一B类会员或交易用户最大申购量和最小申购量限制(最大申购量及最小申购量详见交易商品发售公告)。

第三章 交易商品挂牌交易

第十条 本中心目前实行交易价格每日涨跌幅限制制度。新上市交易商品上市首日交易价格涨跌幅限制为商品发售价格的±30%,已上市商品交易价格当日涨跌幅限制为上一交易日该商品收盘价的±10%。

第十一条 本中心可根据商品交易的实际情况调整或取消商品的每日最大涨跌幅,并进行公告。

第四章 交易资金结算

第十二条 会员和交易用户参与本中心交易必须在本中心指定的银商转账合作银行开立银行自有资金账户,本中心通过银商转账合作银行做统一清算。

第十三条 会员及交易用户的资金划拨均采用银商转账的方式进行。会员及交易用户必须在本中心指定的银商转账合作银行开立自有资金账户,并与在本中心交易平台上开立的交易账户绑定。

第十四条 会员及交易用户的货款及各项费用的代收代付或暂存暂付, 均通过银商转账合作银行进行。

第五章 交易商品提货

第十五条 交易商品须储存在本中心指定的专业交收仓库,本中心每月定期对仓库内商品进行盘点和对账。

第十六条 交易商品提货时可以选择自提,也可以选择物流配送,选择自提的B类会员或交易用户需自带身份证明及提货单号,在填写完提货确认单后提货;选择物流配送的B类会员或交易用户,在签收物流配送单时视为确认提货该商品。鉴于商品的特殊性,外包装不发生破损的前提下,已提货的商品概不退换。B类会员或交易用户须在A类会员提供的交易商品最佳品饮期或保质期内提货,否则造成的损失由B类会员或交易用户自行承担。交易商品最佳品饮期和保质期详见本中心发布的公告。

第六章 异常情况处理

第十七条 本中心实行风险警示制度。当本中心认为必要时,可以采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施,以警示和控制风险。

第十八条 本中心对下列可能影响交易价格或交易秩序等交易异常情况予以重点监控,并可采取相应处理措施:

(一)出现地震、水灾、火灾等不可抗力因素或通讯系统故障等不属于本中心的原因而导致交易无法正常进行的;

(二)连续三个交易日涨跌停的;

(三)商品收盘价为商品发售价格的±50%的;

(四)本中心认为属于交易异常情况的其他情形。

第十九条 针对交易异常情况,本中心可采取公告提示、调整挂牌商品每日涨跌幅限制、临时停牌、限制交易等处理措施。

第二十条 对于个别经本中心查实认定导致交易异常的会员或交易用户,本中心可采取限制交易账户交易等处理措施。

第二十一条 风险揭示:参与本中心交易的所有会员和交易用户须充分理解交易风险,由于各种风险因素(包括但不限于市场风险,流动性风险,再投资风险,政策风险,其他风险等)的存在,会员或交易用户所预期的规避风险、获利等交易目标不一定能够实现,而上述后果由会员或交易用户自行承担,本中心对此不提供担保也不承担任何责任。会员或交易用户应充分认识交易风险,谨慎交易。

第七章 附则

第二十二条 本中心可根据新业务的开展情况修订本细则。

第二十三条 本细则的解释权和修订权属本中心所有。

第二十四条 本细则自发布之日起施行。

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